공정안전보고서 자체감사 이렇게 진행해보세요

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위험설비로부터 위험물질의 누출, 폭발 등 중대산업사고를 예방하기 위한 제도, 공정안전보고서(PSM)! 공정안전보고서 내용을 각 담당부서가 성실히 이행하고 있는지 여부를 확인할 수 있는 공정안전보고서 자체감사, 잘 알고 계신가요?

오늘은 공정안전보고서 자체감사 계획을 수립하고 시행할 수 있는 지침을 준비했는데요, 코샤 가이드 내용으로 감사계획부터 문서보존 내용 준비했으니 공정안전보고서 자체감사를 앞두고 계시다면 포스팅 내용 꼼꼼히 확인해보시기 바랍니다!

 

 

🗃️ 감사계획

 

◈ 감사계획수립

 

1. 감사를 주관하는 부서의 장은 감사를 시행하기 전에 감사계획을 수립해야 한다.

2. 감사 계획에는 다음사항이 포함되어야 한다.

- 감사 일정

- 감사팀 구성 및 감사요원의 역할 및 책임

- 감사대상 범위(사업장, 공정조직)

- 감사기준

- 감사절차

- 감사보고서 작성 및 조치

 

◈ 감사 점검표

 

1.  감사점검표는 감사요원이 보고서의 전 항목을 감사하는데 필요한 상세 사항들을 점검할 수 있도록 작성하며, 구체적인 작성방법은 코샤 가이드- 자체감사 확인점검표 작성에 관한 기술지침에 따른다

2. 감사점검표는 감사내용 및 감사결과에 대한 시정내용을 기재할 수 있어야 한다.

3. 시정내용을 사후관리 할 수 있도록 작성해야 한다.

4. 감사요원들의 소속과 성명을 기입할 수 있도록 한다.

 

🗃️ 감사팀 구성

 

◈ 감사요원

 

1.  감사요원은 가능한 감사대상조직을 공정하게 감사할 수 있도록 자체 감사 요원 자격기준에 따라 적합하고 독립적인 자로 선정해야 한다.

2. 감사팀은 감사대상 공정의 크기, 복잡성 및 감사범위 등을 감안하여 다음과 같이 1인 이상의 기술자로 구성한다.

- 공정설계 또는 공정 기술자

- 계측제어, 전기 및 방폭 기술자

- 검사 및 정비 기술자

- 안전관리자

 

◈ 감사팀 조직

 

1. 감사요원이 2명 이상인 경우에는 그 중 1명을 팀장으로 지정한다.

2. 감사팀장과 팀원 및 팀원 간에는 감사대상 또는 범위에 대해 역할과 책임을 정한다.

 

🗃️ 감사시행

서류심사	현장감사
1) 보고서에서 정한 절차에 따라 이행되고 있는지 여부를 서류로 확인한다. 2) 감사절차와 점검표를 사용하여 보고서를 이행하기 위한 계획, 수행과정 및 그 결과에 대해 체계적으로 분석한다. 3) 서류내용의 적정성, 빈도의 적합성 및 효율성 등이 보고서에서 요구하는 목표와 목적에 부합되는지의 여부를 판단한다.	1) 안전보건정책, 안전운전절차 및 작업허가절차 등에 대한 현장에서의 실제 수행사항을 확인한다. 2) 현재 적용중인 안전운전지침 및 절차서 등과 같은 각종 기준과 절차가 현재의 공정 및 설비에 적합한지의 여부를 확인한다. 3) 운전설비에 어떠한 결함이 있는지 여부를 확인한다.

 

◈ 면담

 

1. 사업주로 부터 현장 근로자에 이르기까지 모든 계층의 공정관련자를 샘플링하여 면담한다.

2. 면담을 통해 사업주를 비롯한 경영층은 기업 경영정책에 안전보건경영의 반영유무, 공정안전관리의 필요한 사업주 책임의 이행 등 공정안전관리의 이행수준을 평가한다. 또한 근로자들을 대상으로는 안전작업수칙, 안전작업절차 및 비상조치계획상의 담당업무를 숙지하고 실천하고 있는지의 여부를 확인한다.

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◈ 감사평가

1) 감사평가는 객관적인 자료를 확인하여 실시하되, 그 자료가 없거나 미비한 경우 해당자에 질의를 통해 감사원이 확인하여 평가한다.

2) 관련자료를 충분히 수집하고 검토하되, 모든 자료들을 전부 검토할 수 없을 경우에는 감사결과에 신뢰성을 저해하지 않는 범위에서 샘플 감사를 할 수 있다.

3) 감사팀은 감사자료를 체계적으로 분석하여 철저한 공정안전관리의 시행과 효과적인 시행을 위해 필요한 제반 시정요구 사항들을 문서화 하여야 한다.

 

 

 

※ 부적합 또는 권고사항

• 감사결과 보고서에 규정된 사항이 이행되지 않거나, 설비에 결함 등이 발견되면 해당 부서장의 동의를 받아 부적합 사항에 대해서는 현장감사에 따라 후속조치를 해야 한다.
• 그 밖에 공정안전을 확보하기 위해 필요한 사항은 개선 권고할 수 있다.

 

🗃️ 감사결과 보고서 작성

 

1. 감사결과 보고서 작성 포함내용

- 감사계획수립의 감사계획서에 따른 실시 결과

- 감사평가결과

- 부적합 또는 권고사항 내용

- 감사결론

 

2. 감사팀장은 감사가 종료되면 감사결과 보고서를 작성하여 사업주에게 보고하고, 사업주는 그 내용을 사내방송/사내보/게시 또는 조회 등 기타 적절한 방법으로 근로자에게 알려야 한다.

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◈ 후속조치

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1. 감사팀장 또는 감사주관 부서의 장은 감사결과 다음과 같은 사항에 대해 해당 부서의 장에게 기한을 정해 시정조치를 요구한다.

- 감사평가에 따른 평가결과 일정 점수 미만인 사항

- 부적합 또는 권고사항

 

2. 시정조치를 요구받은 부서의 장은 후속조치한 후 그 결과를 감사팀장 또는 감사 주관 부서의 장에게 통보하고, 조치를 요구한 자는 그 내용을 확인해야 한다.

- 기계기구 설비 또는 운전절차를 변경해야 하는 후속조치는 위험성 평가 및 변경요소관리절차에 따라 개선한다.

- 감사에서 제시된 평가 및 분석결과에 따라 지속적인 조사와 연구가 필요하거나 정밀검토가 필요한 사항에 대해서는 지속적으로 조사 및 연구가 되어야 한다.

 

 

 

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이후 자체감사 보고서는 3년 이상 보관해야 한다는 점도 유의해주세요!

 

 

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